第十六条基金份额的申购、赎回,按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。
第十七条基金份额应当用组合证券进行申购、赎回,基金合同和招募说明书另有规定的除外。
第十八条申购、赎回基金份额的申报指令应当包括证券账号、席位代码、申购及赎回代码、买卖方向(申购为买方、赎回为卖方)、数量等内容,并按本所规定的格式传送。
申购、赎回的申报指令不得撤销。
第十九条投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。
投资者赎回基金份额的,应当拥有对应的足额基金份额。
第二十条代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则,充分揭示可能产生的风险,并要求其签署风险揭示书。风险揭示书的格式文本由基金管理人制定。
第二十一条代办证券公司接受投资者委托买入组合证券或基金份额时,应核实投资者资金账户中拥有足额的资金。
代办证券公司不得为投资者融资,不得将投资者的资金挪作他用。
代办证券公司在办理不能履行资金交收义务的投资者的证券账户转指定交易时,应严格执行本所转指定交易的有关规定,并控制相关风险。
对违反前三款规定的代办证券公司,基金管理人可以按照代销协议的规定,终止其基金份额申购、赎回委托业务,并报本所认可。
第二十二条买卖、申购、赎回基金份额时,应遵守下列规定:
(一)当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回；
(二)当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出；
(三)当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额；
(四)当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出；
(五)本所规定的其他要求。
第二十三条本所根据基金合同和基金招募说明书的规定,按照基金管理人提供的申购、赎回基本要素清单(以下简称申购、赎回清单)和现金替代方法,对符合要求的申购、赎回申报予以确认。
经本所确认的申购、赎回结果,相关各方应当履行清算交收义务。对不履行清算交收义务的,由证券登记结算机构按其业务规定处理。
第二十四条在交易时间出现下列情形之一的,本所暂停接受基金份额的申购、赎回申报:
(一)因异常情况无法进行申购、赎回；
(二)停市；
(三)基金管理人开市前未公布申购、赎回清单；
(四)基金管理人根据基金合同、基金招募说明书的约定暂停申购、赎回；
(五)本所认定的其他特殊情况。
本所暂停接受基金份额的申购、赎回申报的,基金管理人应当依法予以公告。
第一款规定的情形消除的,基金管理人应当向本所提出恢复接受基金份额申购、赎回申报的申请。本所根据市场情况决定是否恢复接受申购、赎回申报,并予以公告。
第二十五条基金份额的交易需要停牌、复牌的,按照基金上市规则的有关规定执行。
出现本细则第二十四条第一款第(一)项、第(二)项所列情形,需暂停接受基金份额申购、赎回申报的,基金份额的交易同时停牌,至恢复基金份额申购、赎回申报时复牌。
第二十六条基金份额的交易,适用《交易规则》有关基金买卖申报、竞价、成交、开盘价、收盘价、涨跌幅等规定。
第二十七条交易型指数基金上市首日证券行情显示的前收盘价,为基金管理人向本所提供的基金上市前一日的基金份额净值。
第二十八条本所根据市场需要,可以调整基金份额申购、赎回的方式、内容和交易时间等事项
[耿经理_股票顾问] 发表于：2018-5-13
